江蘇金融租賃股份有限公司 2022 年持續督導年度報告書

              華泰聯合證券有限責任公司

            關于江蘇金融租賃股份有限公司

(資料圖片)

保薦機構名稱：華泰聯合證券有限責任公司            被保薦公司簡稱：江蘇金融租賃股份有限公司

保薦代表人姓名：李丹                     聯系電話：025-83387746

保薦代表人姓名：劉鷺                     聯系電話：025-83387753

     根據《證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易

所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續

督導》等有關法律、法規的規定，華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰

聯合證券”或“保薦機構”）作為江蘇金融租賃股份有限公司（以下簡稱“江蘇金

租”、“公司”或“發行人”）發行可轉換公司債券的保薦機構，對江蘇金租進行持

續督導，持續督導期為 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 12 月 31 日。現就 2022 年

度持續督導工作總結如下：

一、持續督導工作情況

序號            工作內容                        完成持續督導情況

     建立健全并有效執行持續督導工作制度，并           保薦機構已制定并嚴格執行持續督導

     劃。                            工作計劃。

     根據中國證監會相關規定，在持續督導工作

     開始前，與上市公司或相關當事人簽署持續           已與公司簽訂保薦協議，該協議已明

     督導協議，明確雙方在持續督導期間的權利           確雙方在持續督導期間的權利義務。

     義務，并報上海證券交易所備案。

                                   保薦機構通過日常溝通、定期回訪、

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職

     調查等方式開展持續督導工作。

                                   督導工作。

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司違

     法違規事項公開發表聲明的，應于披露前向           經核查，公司未發生須按有關規定公

     上海證券交易所報告，經上海證券交易所審           開發表聲明的違法違規事項。

     核后在指定媒體上公告。

                    江蘇金融租賃股份有限公司 2022 年持續督導年度報告書

     持續督導期間，上市公司或相關當事人出現

     違法違規、違背承諾等事項的，應自發現或

                           經核查，公司及相關當事人未發生須

     應當發現之日起五個工作日內向上海證券交

     易所報告，報告內容包括上市公司或相關當

                           諾的情況。

     事人出現違法違規、違背承諾等事項的具體

     情況，保薦機構采取的督導措施等。

     督導上市公司及其董事、監事、高級管理人

     員遵守法律、法規、部門規章和上海證券交   經核查，公司及相關主體能夠切實履

     易所發布的業務規則及其他規范性文件，并   行其所做出的各項承諾。

     切實履行其所做出的各項承諾。

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理

                           保薦機構核查了公司章程、三會議事

     制度，包括但不限于股東大會、董事會、監

     事會議事規則以及董事、監事和高級管理人

                           司治理制度健全，并得到有效執行。

     員的行為規范等。

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制

     度，包括但不限于財務管理制度、會計核算   公司已建立完善的內控制度體系，該

     擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的   了有效執行。

     控制等重大經營決策的程序與規則等。

     督導公司建立健全并有效執行信息披露制    公司已建立信息披露制度，保薦機構

     度，審閱信息披露文件及其他相關文件并有   對公司信息披露文件進行及時溝通、

     交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重   不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

     大遺漏 。                 遺漏。

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監

     會、上海證券交易所提交的其他文件進行事

     前審閱，對存在問題的信息披露文件應及時   保薦機構已經對公司已公告文件進行

     督促上市公司予以更正或補充，上市公司不   審閱，并對相關內容進行必要核實。

     予更正或補充的，應及時向上海證券交易所

     報告。

     對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱

     的，應在上市公司履行信息披露義務后五個

     交易日內，完成對有關文件的審閱工作，對   保薦機構對公司已公告文件進行審

     存在問題的信息披露文件應及時督促上市公   閱，并對相關內容進行必要核實。

     司更正或補充，上市公司不予更正或補充

     的，應及時向上海證券交易所報告。

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、

     董事、監事、高級管理人員受到中國證監會

     行政處罰、上海證券交易所紀律處分或者被   經核查，本持續督導期內，公司未發

     上海證券交易所出具監管關注函的情況，并   生該等情況。

     督促其完善內部控制制度，采取措施予以糾

     正。

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人

     等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、   經核查，公司大股東未發現違背承諾

     實際控制人等未履行承諾事項的，及時向上   事項。

     海證券交易所報告。

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針

     對市場傳聞進行核查。經核查后發現上市公   經核查，本持續督導期內，公司未發

     司存在應披露未披露的重大事項或與披露的   生該等情況。

     信息與事實不符的，應及時督促上市公司如

                    江蘇金融租賃股份有限公司 2022 年持續督導年度報告書

     實披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄

     清的，應及時向上海證券交易所報告 。

     發現以下情形之一的，保薦機構應督促上市

     公司做出說明并限期改正，同時向上海證券

     交易所報告：（一）上市公司涉嫌違反《上

     市規則》等上海證券交易所相關業務規則；

     （二）證券服務機構及其簽名人員出具的專

     業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重   經核查，本持續督導期內，公司未發

     大遺漏等違法違規情形或其他不當情形；    生該等情況。

     （三）上市公司出現《保薦辦法》第六十

     九、第七十條規定的情形；（四）上市公司

     不配合保薦機構持續督導工作；（五）上海

     證券交易所或保薦機構認為需要報告的其他

     情形。

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確

                           保薦機構已制定現場檢查的工作計

                           劃，并開展了現場檢查的相關工作。

     量。

     上市公司出現以下情形之一的，應自知道或

     應當知道之日起十五日內或上海證券交易所

     要求的期限內，對上市公司進行專項現場檢

     查：（一）控股股東、實際控制人或其他關

     聯方非經營性占用上市公司資金；（二）違

                           經核查，本持續督導期內，公司未發

                           生需進行專項現場檢查的事項。

     金；（四）違規進行證券投資、套期保值業

     務等；（五）關聯交易顯失公允或未履行審

     批程序和信息披露義務；（六）業績出現虧

     損或營業利潤比上年同期下降50%以上；

     （七）上海證券交易所要求的其他情形。

二、信息披露審閱情況

     根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所

上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定，華泰聯合證券對江

蘇金租持續督導期間的信息披露文件進行了事前審閱或事后及時審閱，對信息

披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查：審閱公司信息披露文件

的內容及格式，確信其內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述

和重大遺漏，格式符合相關規定；審查公司臨時股東大會、董事會、監事會的

召集與召開程序，確信其合法合規；審查股東大會、董事會、監事會的出席人

員資格、提案與表決程序，確信其符合相關規定和公司章程等。

     經核查，華泰聯合證券認為，江蘇金租嚴格按照證券監管部門的相關規定

進行信息披露活動，依法公開對外發布各類定期報告及臨時報告，確保各項重

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大信息的披露真實、準確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏。

三、公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券

交易所相關規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  經保薦機構核查，發行人在 2022 年度持續督導期內，不存在《證券發行上

市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規定應向中國證監會和上海證券

交易所報告的事項。

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  （本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于江蘇金融租賃股份有

限公司 2022 年持續督導年度報告書》之簽章頁）

  保薦代表人：    _____________       _______________

                李   丹                劉   鷺

                                 華泰聯合證券有限責任公司

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