(資料圖片)

美國(guó)證券交易委員會(huì)周二表示，花旗集團(tuán)旗下的花旗集團(tuán)全球市場(chǎng)已同意支付290萬(wàn)美元的民事罰款，以解決美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)其違反記錄保存要求的指控。

SEC指控這家經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商違反了有關(guān)其承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用的記錄保存規(guī)定。

該命令發(fā)現(xiàn)，至少?gòu)?009年到2019年5月，CGMI使用了一種未經(jīng)證實(shí)和驗(yàn)證的方法來(lái)計(jì)算和記錄間接承保費(fèi)用。據(jù)稱，該公司根據(jù)其作為主承銷(xiāo)商參與的每筆交易的承銷(xiāo)費(fèi)的固定百分比計(jì)算間接費(fèi)用金額，然后將該金額分成某些類別的費(fèi)用。

行政令說(shuō)，至少有十年時(shí)間，CGMI不知道這種間接費(fèi)用計(jì)算方法的依據(jù)，也沒(méi)有進(jìn)行審查以驗(yàn)證這種方法的合理性。

花旗集團(tuán)(Citigroup)既沒(méi)有承認(rèn)也沒(méi)有否認(rèn)SEC的裁決。